来源时间为：2022-12-01
（原标题：银保监会:将评估等级为D级及以下的机构列为重点监管对象）
来源：雪球App，作者：企业预警通App，（https://xueqiu。com/6726571616/236737533）
企业预警通？每日风险预警早报
2022年12月1日星期四
重点关注
1、突发！路通视信及其实控人被立案调查
2、ST泰禾:已到期未归还借款本金为585.37亿元
3、银保监会:将评估等级为D级及以下的机构列为重点监管对象
今日关注
1、突发！路通视信及其实控人被立案调查
11月30日晚，路通视信(300555)公告披露，公司及实控人于当日分别收到证监会的《立案告知书》，因公司及实控人涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司及实控人立案调查。
2、ST泰禾:已到期未归还借款本金为585.37亿元
ST泰禾(000732)11月30日晚间发布股票交易异常波动公告，截至11月30日，公司已到期未归还借款本金为585.37亿元。公司对外担保中实质性逾期债务对应的担保余额为57.37亿元。公司正在全力推进债务重组事宜，积极解决债务问题。截至目前，公司及各方尚未形成全面债务重组解决方案。
3、交易后独立性存疑福达合金"蛇吞象"并购三门峡铝业被否
11月30日晚间，筹划逾14个月，福达合金(603045)逾155亿元重组事项在上会阶段遭到了并购重组委的否决。理由为申请人未充分说明和披露本次交易有利于保持上市公司独立性。据了解，福达合金拟购买三门峡铝业100股权。这也意味着三门峡铝业借壳上市梦碎。
债券预警
1、融信集团:"20融信01"持有人会议通过调整宽限期的议案
融信(福建)投资集团有限公司公告，“20融信01”2022年第三次债券持有人会议召开，审议通过《议案一：关于豁免债券持有人会议召集通知时间等要求的议案》及《议案三：关于调整宽限期安排的议案》，《议案二：关于调整本期债券付息安排的议案》未通过。
2、金科地产集团:"20金科03"展期成功
金科地产集团股份有限公司公告称，经“20金科03”2022年第二次债券持有人会议表决通过，同意调整“20金科03”后续本息偿付安排。上述事项的调整，不触发本期债券相关违约责任。
3、长沙银行:新华联建设拟继续被动减持不超1379.97万股
长沙银行股份有限公司公布，华夏银行向法院申请强制执行新华联建设持有的该行部分股份，涉及抵押股份2300万股。其中，新华联建设所持该行920.03万股股票已通过二级市场被动减持，其判断提供抵押的剩余1379.97万股股份将继续通过集中竞价方式被动减持。
4、山东胜通集团:公司重整计划执行完毕并终结清算程序
山东胜通集团股份有限公司发布公告称，2022年11月17日，东营中院依法裁定确认《山东胜通集团股份有限公司等十一家合并重整计划》执行完毕，并裁定终结公司的清算程序以及胜通钢帘线、胜通光科、胜通非晶、胜通建安、胜通进出口、胜通制造和汇通国际的重整程序。
5、三亚旅游投资集团:变更"22三亚旅投MTN001"募集资金用途
三亚旅游文化投资集团有限公司公告，“22三亚旅投MTN001”募集资金8亿元，经公司管理层研究决定，拟将原募集资金用途偿还有息债务部分由4亿元调增为4.3亿元，补充流动资金部分由4亿元调整为3.7亿元。
6、合肥鑫城国资:取消发行"22鑫城国资MTN001"
合肥鑫城国有资产经营有限公司公告，鉴于近期市场波动较大，公司决定取消合肥鑫城国有资产经营有限公司2022年度第一期中期票据的集中簿记建档发行，公司将另择时机重新发行。
股票预警
1、与宁德时代专利战首份判决公布中创新航被判赔偿296万
宁德时代(300750)与中创新航(03931)专利战的首份判决公布。11月30日，中创新航公告称，收到福建中院的一审判决书。此项判决针对宁德时代起诉中创新航侵害其“集流构件和电池”的发明专利，中创新航被判向宁德时代赔偿总计296万元。
2、七日股价累计跌20.11恩捷股份股东合益投资连续补充质押
受高管被监视居住等因素影响，恩捷股份(002812)股价下跌导致部分股东补充质押。11月24日、28日和30日，恩捷股份连发三份公告，股东合益投资将其持有的部分公司股票办理了补充质押手续。值得注意的是，11月22日至11月30日，恩捷股份七个交易日累计跌幅达20.11。
3、纳微科技拟发行可转债遭问询:被追问是否变相投资房地产
上交所11月30日下发关于对纳微科技(688690)向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函，追问涉及本次募集资金项目、融资规模和效益测算、财务性投资、前次募集资金项目、经营情况等方面的问题。此外，问询函还要求公司说明购置土地、自建厂房是否符合土地规划用途，是否存在变相用于房地产投资的情形。
4、信披不规范通源环境遭出具警示函
通源环境(688679)11月30日公告，公司于11月29日收到安徽证监局出具的关于对公司采取出具警示函措施的决定。经查，发现公司存在以下违规行为：主要银行账户被冻结信息披露不规范、关联交易审批程序及信息披露不规范。根据规定，安徽证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。
5、因质押合同纠纷德尔未来控股股东所持部分股权被冻结
11月30日晚，德尔未来(002631)发布公告，于近日接到控股股东德尔集团有限公司的通知，获悉由于与伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙)的质押合同纠纷，德尔集团所持有上市公司的部分股份被司法冻结。
6、同达创业:终止发行股份及支付现金购买先锋绿能100股权
11月30日晚间，同达创业(600647)公告称，自筹划拟发行股份及支付现金购买西藏先锋绿能环保科技股份有限公司100的股权以来，公司积极推进相关事宜，组织中介机构开展尽职调查、审计、评估等相关工作。受本次新型冠状病毒疫情等因素影响，目前重组交易进程已明显滞后，且后续工作进程存在较大不确定性，决定终止本次交易。
7、恒大财富调整兑付方案每人每月8000元变2000元
11月30日下午，恒大(03333)旗下恒大财富公告称，将自本月起对2021年12月31日发布的兑付方案进行调整，将现行每人每月兑付8000元调整为每人每月兑付2000元。有业内人士表示，从目前情况来看，调整兑付方案意味着恒大财富在资产处置方面仍面临很大困难。
金融同业预警
1、银保监会:将评估等级为D级及以下的机构列为重点监管对象
银保监会修订发布《银行保险机构公司治理监管评估办法》。根据《办法》，监管机构应当将公司治理监管评估等级为D级及以下的银行保险机构列为重点监管对象，对其存在的重大公司治理风险隐患要及时纠正，依法采取责令调整相关责任人、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止批准增设分支机构、限制分配红利和其他收入等监管措施。
2、证监会连开10份罚单强化投行规范运作
据证券日报报道，近日，证监会公布了10份罚单，均和券商投行业务相关，涉及5家证券公司，另有10位券商从业人员被采取了行政监管措施。今年以来，证监会已对18家券商采取21次行政监管措施。
3、证监会立案调查83家公司近七成涉嫌信披违规
据投资快报报道，前11个月，沪深两市加北交所合计有83家公司被证监会立案调查。从接受调查原因来看，有57家公司涉嫌信披违规，占比达68.67。二级市场上，公布被立案调查的公司61.45跑输大市。
4、"福利"有余"激励"不足多家公司员工持股计划引交易所关注
据上证报报道，近期多家A股公司员工持股计划收到交易所关注函或问询函。“受让价格”“参与对象”“解锁条件”仍是交易所追问的三大核心问题。折价太低、董监高认购份额较大、不设解锁条件或解锁条件较低，均使相关公司员工持股计划的“激励有效性”引发争议，并引来规避股权激励、变相利益输送之嫌，由此被追问是否损害上市公司及中小股东利益。
5、12家券商金股组合年内累计亏损超30
据每经报道，11月有47家券商研究所发布了月度金股组合，且月度金股组合收益率能跑赢上证指数的券商只有6家。1~11月，有东吴证券、招商证券等12家券商的金股组合收益率低于-30。从年内累计收益率排名情况来看，排名首位的年内金股组合收益率高达24.12，排名末位的年内金股组合收益率为-44.2，首尾差距达68个百分点。
6、基金销售多项违规又有三家银行被罚
据中国基金报报道，厦门证监局官网显示，包括某国有大行、两家股份制银行因部分未取得基金从业资格的人员参与基金销售、适当性管理不到位等问题，被监管采取责令改正措施的决定。从监管披露的信息上看，基金销售监管日益趋严，今年以来已有至少有6家银行相继遭到监管处罚。
