前海新经济:前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要

业

2,481,488.00

1.93

E

建筑业

F

批发和零售业

2,997,472.00

2.33

G

交通运输、仓储和邮政业

H

住宿和餐饮业

I

信息传输、软件和信息技术服务业

14,783,655.16

11.50

J

金融业

24,767,853.66

19.27

K

房地产业

4,235,924.00

3.30

L

租赁和商务服务业

M

科学研究和技术服务业

N

水利、环境和公共设施管理业

6,578.04

0.01

O

居民服务、修理和其他服务业

P

教育

Q

卫生和社会工作

R

文化、体育和娱乐业

S

综合

合计

87,219,289.77

67.86

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值（元）

占基金资产净值比例()

1

600036

270,612

10,169,598.96

7.91

2

600570

76,070

5,912,921.10

4.60

3

601688

280,345

5,693,806.95

4.43

4

300451

312,249

5,601,747.06

4.36

5

000538

57,900

5,177,997.00

4.03

6

600031

281,050

4,791,902.50

3.73

7

600547

138,460

4,516,565.20

3.51

8

600048

261,800

4,235,924.00

3.30

9

601318

43,100

3,683,326.00

2.87

10

600332

72,200

2,571,042.00

2.00

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成

序号

名称

金额（元）

1

存出保证金

47,404.96

2

应收证券清算款

3

应收股利

4

应收利息

9,261.20

5

应收申购款

1,852.82

6

其他应收款

7

待摊费用

8

其他

9

合计

58,518.98

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金

阶段

份额净值

增长率①

份额净

值增长

率标准

差②

业绩比

较基准

收益率

③

业绩比

较基准

收益率

标准差

④

①－③

②－④

2014.8.20-2014.12.31

16.50

1.20

34.44

1.02

17.94

0.18

2015.1.1-2015.12.31

6.44

1.70

8.26

1.74

1.82

0.04

2016.1.1-2016.12.31

12.74

1.13

7.02

0.98

5.72

0.15

2017.1.1-2017.12.31

11.55

0.64

14.79

0.45

3.24

0.19

2018.1.1-2018.12.31

20.49

1.01

15.97

0.93

4.52

0.08

2019.1.1-2019.12.31

20.73

1.02

26.39

0.87

5.66

0.15

2014.8.20-2019.12.31

15.86

1.15

64.98

1.07

49.12

0.08

注：本基金的业绩比较基准为：指数收益率×70＋中证全债指数收益率×30。

九、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50年费率计提。管理费的计算方法如

下：

H＝E×1.50÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.25÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一

次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费

率等相关费率。降低基金管理费率、基金托

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