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恒生中国企业ETF

发布日期:2024/6/4 0:46:04 浏览:20

来源时间为:2024-05-30

原标题::平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

平安港股通恒生中国企业交易型开放式指

数证券投资基金

招募说明书(更新)

基金管理人:平安基金管理有限公司

基金托管人:股份有限公司

重要提示

平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2018年8月8日证监许可[2018]1280号文准予募集注册。基金合同于2018年9月21日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90,且不低于非现金基金资产的80。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。基金合同生效后,本基金的申购赎回采用全现金替代,基金管理人代买代卖的模式,申购对价、赎回对价包现金替代、现金差额及其他对价。未来在深圳证券交易所和登记机构系统允许的情况下,在履行适当程序后,本基金将采用港股通股票申购赎回模式,申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。投资本基金可能遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括投资港股通股票的风险、指数下跌风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、流动性风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、第三方机构服务的风险、操作或技术风险;(2)港股投资风险,主要包括港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,如港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T 0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等;(3)投资工具的相关风险;(4)政策变更风险;(5)不可抗力风险等等。

本基金为股票型基金,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金主要通过港股通机制投资于香港证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港证券市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。

本基金可投资私募债券,当基金所投资的私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科创板上市交易股票。

本基金可投资科创板上市交易股票,将承担因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

在目前结算规则下,投资者当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回。

投资者确认知晓并同意申购本基金基金份额的行为即视为同意履行全力配合基金管理人穿透识别最终投资者(穿透识别标准以法律法规、自律规则及相关开户机构的要求为准,下同)的义务,如投资者拒绝配合基金管理人进行穿透识别最终投资者的,基金管理人有权拒绝投资者的申购申请,申购申请已经确认的,基金管理人有权强制赎回相应的基金份额。

本招募说明书所载内容截止日期为2024年3月31日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2024年3月31日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人股份有限公司于2024年5月24日对本招募说明书进行了复核。

目录

第一部分绪言.................................................................................................................................5

第二部分释义.................................................................................................................................6

第三部分基金管理人...................................................................................................................10

第四部分基金托管人...................................................................................................................20

第五部分相关服务机构...............................................................................................................22

第六部分基金的募集...................................................................................................................24

第七部分基金合同的生效...........................................................................................................25

第八部分基金份额折算和变更登记...........................................................................................26

第九部分基金份额的上市交易...................................................................................................27

第十部分基金转型的情况...........................................................................................................29

第十一部分基金份额的申购与赎回...........................................................................................44

第十二部分基金的投资...............................................................................................................55

第十三部分基金的业绩...............................................................................................................66

第十四部分基金的费用与税收...................................................................................................68

第十五部分基金的财产...............................................................................................................70

第十六部分基金资产的估值.......................................................................................................71

第十七部分基金的收益与分配...................................................................................................76

第十八部分基金的会计与审计...................................................................................................77

第十九部分基金的信息披露.......................................................................................................78

第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................................................84

第二十一部分风

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